深圳保稅區(qū)-香港“貨物兜圈”制造虛假貿(mào)易，從而導(dǎo)致熱錢跨境套利現(xiàn)象，已經(jīng)引起監(jiān)管部門的注意。

本報記者獲悉，深圳銀監(jiān)局已于近日向深圳各商業(yè)銀行、政策性銀行下發(fā)《深圳銀監(jiān)局關(guān)于對保稅區(qū)企業(yè)相關(guān)進出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)風(fēng)險提示的通知》(下稱《通知》)，警示“貨物空轉(zhuǎn)”式的貿(mào)易融資套利活動，并要求銀行防范風(fēng)險。

《通知》指出，2013年一季度，深圳市進出口貿(mào)易出現(xiàn)異常增長，主要原因是福田、沙頭角兩個保稅區(qū)部分從事黃金、高新電子等高價值產(chǎn)品進出口的外貿(mào)企業(yè)通過同一貨物在深港之間反復(fù)進出的“貨物空轉(zhuǎn)”方式，虛構(gòu)進出口貿(mào)易。

“福田保稅區(qū)主要以集成電路等電子產(chǎn)品為主進行‘兜圈’，集成電路體積小，價值又高，可以節(jié)省運輸成本；沙頭角(保稅區(qū))主要做黃金。”一位不愿公開姓名的福田保稅區(qū)從事上述“貨物空轉(zhuǎn)”業(yè)務(wù)人士向本報記者稱。海關(guān)公布的數(shù)據(jù)顯示，2013年1-2月，我國累計出口集成電路182.77億個，與去年同期相比增長了56.3%，累計出口金額達(dá)138.84億美元，同比增長212.1%。其中，2013年1月份，深圳集成電路出口額為47.2億美元，同比增長14.1倍。1~2月份，深圳進出口總額同比增長61.5%。

本報此前報道，“貨物空轉(zhuǎn)”引入熱錢后通過銀行理財產(chǎn)品進行套利的現(xiàn)象也得到了深圳銀監(jiān)局證實。《通知》指出，該類企業(yè)一般以銀行的理財產(chǎn)品作為質(zhì)押擔(dān)保辦理進出口貿(mào)易融資，利用深港匯差、利差進行套利活動。深圳銀監(jiān)局認(rèn)為，上述做法嚴(yán)重擾亂了國家宏觀經(jīng)濟秩序，違背了金融服務(wù)實體經(jīng)濟的要求，也帶來了一定的風(fēng)險隱患。并要求各銀行務(wù)必采取有效措施，做好風(fēng)險監(jiān)控與防范工作。

《通知》要求銀行從三個方面防范風(fēng)險：加強客戶準(zhǔn)入管理，嚴(yán)格做好各環(huán)節(jié)盡職調(diào)查，充分了解客戶背景及信用狀況，杜絕不良客戶入場；加強貿(mào)易真實性審查，嚴(yán)格審核合同、報關(guān)單、發(fā)票等單據(jù)，充分了解基礎(chǔ)情況，確保貿(mào)易背景真實；審慎開展理財產(chǎn)品質(zhì)押辦理進出口表內(nèi)外貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，嚴(yán)控理財業(yè)務(wù)與進出口業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險傳遞。

據(jù)本報記者了解，深圳保稅區(qū)“貨物空轉(zhuǎn)”已經(jīng)出現(xiàn)多年，2012年7月-8月前后業(yè)務(wù)量急劇增加。今年一季度外貿(mào)數(shù)據(jù)異常后，海關(guān)總署、外管局等部門成立專門調(diào)查組并下發(fā)相關(guān)限制通知后，4月底“貨物空轉(zhuǎn)”業(yè)務(wù)已急劇下降。“又回到一年前了。以前做多少，指標(biāo)都是從銀行出來的，現(xiàn)在銀行已經(jīng)沒有額度了。”上述從事“貨物空轉(zhuǎn)”人士稱。

深圳某股份制銀行國際業(yè)務(wù)部人士則表示，銀行做這些業(yè)務(wù)也是因為有利可圖，監(jiān)管叫停之后，銀行肯定會按照要求執(zhí)行。加強業(yè)務(wù)規(guī)范，也是好事。