“2013年證券公司創新發展研討會”5月8日在京舉行。證監會副主席莊心一出席會議并講話。他指出，有關各方對新形勢下如何進一步深化改革持續發展形成了五個方面的共識，下一步創新發展必須持續不斷地向前推進，證券公司應當始終不渝地把提升核心競爭力作為一切創新活動的出發點和落腳點，創新發展和風控合規必須動態均衡，創新發展必須深化改革加強配套機制建設，監管工作必須跟上行業創新發展的步伐。

證監會主席助理張育軍在會議總結時指出，當前繼續扎實推進證券公司創新發展面臨良好環境，全行業應當正確認識和把握我國的經濟形勢和資本市場形勢，抓住機遇、乘勢而上，努力實現新的發展和跨越。今年創新工作政策方針已經十分明確，重在行動，重在落實，基本任務是“鞏固、深化、完善、提高”。要認真總結創新實踐的經驗和教訓，扎實推進資產管理業務、債券業務、資產證券化業務、柜臺市場試點以及組織創新與機構管理，務求取得創新實效。證券公司、自律組織和監管部門都要圍繞證券公司創新發展的中心任務，認真履職盡責。監管部門將根據行業創新發展的進展情況，不斷完善監管制度，適時推出符合行業需求的新政策、新舉措，為行業發展創造寬松有序的環境。

莊心一指出，經過20多年的探索實踐和經驗教訓總結，有關各方特別是證券行業自身對創新發展的重視度和理解度都越來越高，對綜合(行情專區)治理之后召開的三次全行業座談會明確提出的目標和要求，以及新形勢下如何進一步深化改革持續發展形成了五個方面的共識：

首先，創新發展必須持續不斷地向前推進。圍繞市場需求，不斷開發金融產品、深化金融服務、為各類客戶提供解決問題的方案，是行業的立業之本、職責所在，也是其價值所在。目前，我國經濟正處于轉方式、調結構、穩增長的關鍵時期，資本市場深度和廣度正面臨新一輪的拓展，這對證券行業的服務能力提出了新的更高要求，也為證券行業的創新發展提供了難得的機遇和巨大的空間。全行業必須堅定不移地以市場為導向、以客戶為中心，深入、持久地推進創新發展。

其次，創新發展必須致力于提升核心競爭力。證券公司應當始終不渝地把提升核心競爭力作為一切創新活動的出發點和落腳點。證券公司創新發展應當始終從我國資本市場實際和自身實際出發，通過具有品質、確有績效的產品、服務、管理技術打造各有特色的經營優勢。

證券公司是資本市場最重要的中介機構，維護資本市場的健康運行和穩定發展的能力和實效，是其核心競爭力的重要體現。這就要求證券公司歸位盡責，切實當好資本市場的守門把關人，積極履行保護投資者利益的社會責任。

再次，創新發展和風控合規必須動態均衡。脫離了風險控制，創新發展一定會遭遇挫折，甚至導致災難性后果，這是國內外金融市場上一個重要而普遍的深刻教訓。我國證券公司身處新興加轉軌時期的公開市場，一旦發生風險溢出，極易形成“沖擊波”迅速擴散，應對處理難度很大，造成的后果往往很嚴重。在整個創新過程中，風險防范、控制、應對體系都必須同步跟上。各證券公司都要堅持以風控能力為拓展業務的邊界線，確保風險可測、可控，始終把風險控制在證券公司自身可承受的范圍內。創新發展必須堅持合規管理，風險控制能力和合規管理水平是決定公司業務空間和發展進程的核心要素。各公司都必須堅持創新發展和風控合規“兩手都要抓，兩手都要硬”，努力保持創新發展水平和風控合規能力的均衡匹配。

此外，創新發展必須深化改革加強配套機制建設。證券行業創新發展是一個系統工程，各證券公司必須在深化改革上下功夫、出實招，圍繞全局性、長期性需要，著力建立健全配套機制。要建立健全人才開發機制，完善公司治理機制，建立健全持續學習機制，建立健全試錯容錯機制。

最后，監管工作必須跟上行業創新發展的步伐。監管機構不能替代行業進行創新，但要為行業創新發展營造適宜的環境。監管工作，必須注重調查研究和學習思考，努力把握和遵循市場規律，從經濟社會全局和行業實際狀況出發，不斷推進監管改革，使監管工作緊緊跟上行業創新發展的步伐。既要防止因為監管過度而抑制行業創新發展的活力，又要避免因為監管缺位而導致行業創新風險的失控。

改進和加強監管，必須牢牢維護風險監控和合規管理兩項基礎監管制度有效性，堅決守住兩條底線：一是證券行業不出現普遍性、持續性的違法違規行為；二是證券公司的經營風險不外溢，不形成系統性、區域性風險。在此基礎上，最大限度地放大證券公司的自主經營、自我管理空間。

改進和加強監管，必須持續維護監管的嚴肅性、有效性，堅持廉潔公道、秉公辦事，不斷提升監管的透明度和公信力。對任何違法違規和風險失控行為，要依法據實查處、問責，決不姑息遷就。監管執法，既要嚴格、又要公平，對同種性質和程度的問題，必須按照同樣的標準予以處理。

會議由中國證券業協會與滬深證券交易所、中國證券登記結算公司、中國證券投資者保護基金有限責任公司共同舉辦。會議圍繞“總結、交流、鞏固、提高”的主題，由來自10余家證券公司代表從不同角度對證券公司產品和業務創新、盈利模式轉型、柜臺市場發展等問題進行了總結和交流，對行業創新發展中需要進一步鞏固和提高的問題進行了深入的探討，并提出了相關政策建議。