6月7日下午，證監會就進一步推進新股發行體制改革正式對外征求意見。征求意見工作至21日結束，監管部門將根據征求意見情況進行修訂并正式發布。改革方案正式發布后，在審企業已完成審核進程，并且符合新的發行改革方案內容要求的，就具備了給予核準批文的條件。此舉表明，IPO啟動在即。

熱點一新股發行

IPO新方案最快月底公布

新股發行改革方案意見征集結束日為21日，最快將于月底正式公布，方案正式發布后，在審企業已完成審核進程且符合新的發行改革方案內容要求的，就具備了給予核準批文的條件。也就是說，IPO最快將于7月初重啟。

征求意見稿顯示，按照新規定，將進一步提前招股說明書預先披露時點，加強社會監督。發行人自取得核準文件之日起至公開發行前，應及時修改信息披露文件的內容，更新預先披露的招股說明書。

在市場約束機制方面，發行人控股股東、持有發行人股份的董事和高級管理人員應在公開募集及上市文件中公開承諾所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；公司上市后6個月內如公司股票連續20個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月。

第二批IPO排隊企業抽查10家

證監會有關部門負責人介紹，IPO排隊企業第二批企業抽取范圍為2013年4月以來提交自查報告的企業，在截止日期前，共有12家企業提交了自查報告，第二批抽查企業將從這12家企業中抽取10家。

截至5月31日，IPO在審企業財務專項檢查的發行人及中介機構自查工作已完成，首批30家企業的現場檢查也已基本完成。4月至5月底，證監會共收到106家企業提交終止審查申請，專項檢查以來共268家企業提交終止審查申請。

重點關注新申報公司粉飾業績

證監會新聞發言人表示，對于2013年3月31日之后新申報IPO的企業，保薦機構、會計師事務所等機構應重點關注可能造成粉飾業績或財務造假的12個重點事項。同時采取切實有效的手段核查主要財務指標是否存在重大異常。

發行人在承諾函中應對是否存在相關事項予以說明，保薦機構在證券發行保薦書中應對上述要求的落實情況作專項說明，會計師事務所應對重點事項予以充分關注，并在審計工作中有所體現。證監會將出臺相關文件予以規范。

通報

熱點二和解補償

萬福生科案應補償1.79億

證監會通報顯示，萬福生科案件應補償總金額1.79億元，從5月20日至6月6日，專項補償基金網站適格投資者注冊賬戶，占應補償總賬戶的89.74%，已簽署《和解承諾函》投資者涉及的補償金額占補償總金額的94.48%，補償工作進展順利。

證監會提醒，接受適格投資者網簽的時間將持續到6月11日23時，凡愿意接受補償，但尚未完成網簽操作的適格投資者要抓緊時間盡快辦理。

回應

熱點三特批上市

國泰君安不存在特批上市

連日來，市場一直有關于國泰君安將被特批上市的傳聞，證監會新聞發言人7日表示，近期有關部門已經對國泰君安上市申請發出受理通知，下一步，將根據證券法、公司法以及首發管理辦法等法律法規，依法合規推進，但他強調，國泰君安不存在特批上市的情況。

新規

熱點四懲罰性贖回費

持有基金不滿6個月將被征懲罰性贖回費

中國證監會6月7日發布了修訂后的《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》。新規鼓勵差異化、市場化的費率征收機制；并要求對持有期少于6個月的贖回行為強制征收懲罰性贖回費，該部分費用將計入基金財產，以鼓勵長期投資。新規將于今年8月1日起正式實施。

新規豐富了基金銷售費用收取的方式。在目前允許貨幣市場基金和部分債券基金收取銷售服務費的基礎上，進一步放寬收費基金種類，允許各類基金采取此種方式。

值得注意的是，新規要求對持續持有期少于6個月的贖回行為強制征收一定比例的懲罰性贖回費，以避免短期頻繁交易對長期持有人利益造成損害，鼓勵長期投資。該部分懲罰性贖回費將按照不同比例計入基金財產。

新規明確，強制性懲罰性贖回費規定只適用于除ETF基金、LOF基金、分級基金、指數基金、短期理財產品基金等之外的股票基金或混合基金。不過證監會并未明確懲罰性贖回費的具體比例。

此外，新規還取消了基金管理人只能與基金銷售機構總部簽訂銷售協議的限制，支持符合條件的基金銷售分支機構與基金管理人簽約。