西部能源巨頭陜西煤業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱陜西煤業(yè))已過(guò)會(huì)一年多，正靜等證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)批文期待登陸A股。然而，在此期間陜西煤業(yè)旗下兩大主力煤礦因重大安全生產(chǎn)違法行為被安監(jiān)部門處以重罰。此外，陜西煤業(yè)所屬煤礦半數(shù)以上曾經(jīng)存在“超能力生產(chǎn)”的違法問(wèn)題。投行人士分析認(rèn)為，上述原因致使陜西煤業(yè)IPO存在法律障礙，必將影響陜西煤業(yè)在A股上市的進(jìn)程。

　　兩大主力煤礦因違法被處罰

　　9月17日，國(guó)家安監(jiān)總局發(fā)布2012年第21號(hào)公告，披露了今年上半年全國(guó)范圍內(nèi)被處以50萬(wàn)元以上大額罰款的煤礦名單，陜西煤業(yè)旗下紅柳林煤礦和張家峁煤礦赫然在列。紅柳林煤礦被處罰100萬(wàn)元，其主要違法行為是“超能力生產(chǎn)”；張家峁煤礦被處罰200萬(wàn)元，其主要違法行為是“違反煤礦建設(shè)項(xiàng)目審批程序，安全設(shè)施設(shè)計(jì)未經(jīng)批復(fù)擅自施工建設(shè)”。

　　紅柳林煤礦和張家峁煤礦是陜西煤業(yè)旗下兩大主力煤礦。記者查閱陜西煤業(yè)的公開資料顯示：紅柳林煤礦設(shè)計(jì)生產(chǎn)規(guī)模為1200萬(wàn)噸/年，是陜西煤業(yè)所屬30個(gè)煤礦中生產(chǎn)能力最大的礦井；張家峁煤礦設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力600萬(wàn)噸/年，在陜西煤業(yè)30個(gè)煤礦中排名第四。

　　《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者就此采訪陜西煤業(yè)證券部，工作人員表示對(duì)這個(gè)情況不了解，目前還沒(méi)有影響到上市。

　　旗下煤礦半數(shù)曾經(jīng)“超能力生產(chǎn)”

　　《煤礦重大安全生產(chǎn)隱患認(rèn)定辦法(試行)》認(rèn)定，礦井全年產(chǎn)量超過(guò)礦井核定生產(chǎn)能力的屬于“超能力組織生產(chǎn)”。

　　陜西煤業(yè)有30個(gè)煤礦，50%的煤礦在最近三年存在“超能力生產(chǎn)”問(wèn)題。記者查閱陜西煤業(yè)招股書(申報(bào)稿)顯示：

　　韓家灣煤礦2008年核定產(chǎn)能63萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為224.41萬(wàn)噸；2009年核定產(chǎn)能150萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為432.62萬(wàn)噸；2010年核定產(chǎn)能150萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為456.38萬(wàn)噸。

　　孫家岔煤礦2009年核定產(chǎn)能60萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為324.02萬(wàn)噸；2010年核定產(chǎn)能60萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為403.02萬(wàn)噸。

　　中能榆陽(yáng)煤礦2008年核定產(chǎn)能120萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為246.94萬(wàn)噸；2009年核定產(chǎn)能120萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為318.83萬(wàn)噸；2010年核定產(chǎn)能300萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為419.2萬(wàn)噸。

　　黃陵一號(hào)煤礦2008年核定產(chǎn)能500萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為522.1萬(wàn)噸；2009年核定產(chǎn)能500萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為620.19萬(wàn)噸。

　　大佛寺煤礦2010年核定產(chǎn)能300萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為359.35萬(wàn)噸。

　　鴨口煤礦2010年核定產(chǎn)能60萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為72.43萬(wàn)噸。

　　徐家溝煤礦2010年核定產(chǎn)能45萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為58.33萬(wàn)噸。

　　金華山煤礦2008年核定產(chǎn)能90萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為97.38萬(wàn)噸；2009年核定產(chǎn)能90萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為101.77萬(wàn)噸；2010年核定產(chǎn)能90萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為135.06萬(wàn)噸。

　　王石凹煤礦2008年核定產(chǎn)能120萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為147.72萬(wàn)噸；2009年核定產(chǎn)能120萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為131.05萬(wàn)噸；2010年核定產(chǎn)能120萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為130.16萬(wàn)噸。

　　玉華煤礦2008年核定產(chǎn)能185萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為225.06萬(wàn)噸；2009年核定產(chǎn)能185萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為224.56萬(wàn)噸；2010年核定產(chǎn)能85萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為247.9萬(wàn)噸。

　　陳家山煤礦2008年核定產(chǎn)能130萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為168.96萬(wàn)噸；2009年核定產(chǎn)能130萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為180.99萬(wàn)噸。

　　黃陵二號(hào)煤礦2010年核定產(chǎn)能700萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為789.24萬(wàn)噸。

　　大佛寺煤礦2010年核定產(chǎn)能300萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為359.35萬(wàn)噸。

　　象山煤礦2010年核定產(chǎn)能165萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為180.13萬(wàn)噸。

　　王村煤礦2010年核定產(chǎn)能150萬(wàn)噸，實(shí)際產(chǎn)量為200.02萬(wàn)噸。

　　面對(duì)“超能力生產(chǎn)”的事實(shí)，陜西煤業(yè)證券部工作人員卻對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者稱：陜西煤業(yè)的煤礦都是嚴(yán)格按照國(guó)家要求生產(chǎn)的。

　　IPO存法律障礙

　　《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，確保安全生產(chǎn)《國(guó)務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》規(guī)定：煤礦有“超能力組織生產(chǎn)的”，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)，排除隱患《煤礦生產(chǎn)能力管理辦法》規(guī)定，煤礦超登記生產(chǎn)能力組織生產(chǎn)的，責(zé)令停產(chǎn)整頓，處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)礦長(zhǎng)處3萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)3個(gè)月內(nèi)發(fā)現(xiàn)2次以上超登記生產(chǎn)能力組織生產(chǎn)的，吊銷煤炭生產(chǎn)許可證和礦長(zhǎng)資格證，提請(qǐng)地方人民政府實(shí)施關(guān)閉。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股必須“最近三年無(wú)重大違法行為”。

　　“陜西煤業(yè)旗下兩大主力煤礦因違法行為被安監(jiān)部門處以重罰，該重大安全生產(chǎn)違法行為屬證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的重大違法行為之列。另外，若嚴(yán)格根據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法規(guī)，陜西煤業(yè)所屬大多數(shù)礦井都會(huì)因‘超能力生產(chǎn)’問(wèn)題被吊銷煤炭生產(chǎn)許可證，提請(qǐng)地方人民政府實(shí)施關(guān)閉。由此可見，陜西煤業(yè)IPO違反證券法，存在法律障礙，上市或許將是一場(chǎng)幻影。”